大連再生資源交易所召開(kāi)會(huì )員大會(huì )—— 大宗現貨商品交易“國家隊”樹(shù)立好標桿， “黃金周”后壘起四道嚴防金融詐騙防火墻

在國家六部委大力嚴打電信網(wǎng)絡(luò )金融詐騙的大勢下，10月8日，大連再生資源交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大交所”）召開(kāi)會(huì )員大會(huì )，提高會(huì )員單位對不法分子利用交易平臺進(jìn)行電信詐騙和洗錢(qián)的防范意識，要求會(huì )員單位立即開(kāi)展自查自糾。會(huì )上大交所同時(shí)公布了防范投資者過(guò)度投機交易、提高風(fēng)險準備金收取比例以及對會(huì )員單位實(shí)行動(dòng)態(tài)等級管理等辦法。并專(zhuān)門(mén)對現貨交易創(chuàng )新模式等進(jìn)行了探討。十·一黃金周后，大交所第一時(shí)間壘起四道“防火墻”。

大交所稽核部首先向會(huì )員單位傳達了日前國家六部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于防范和打擊電信網(wǎng)絡(luò )詐騙犯罪的通告》，并通報了湖北、無(wú)錫等案件進(jìn)展情況。目前，社會(huì )不法分子和不良商人已經(jīng)瞄上電子金融平臺，搭借大宗現貨商品現代電子交易模式開(kāi)展電信網(wǎng)絡(luò )詐騙，從事違法犯罪活動(dòng)，嚴重毀損電子現貨交易平臺聲譽(yù)。作為國內唯一有央企背景，中國供銷(xiāo)集團旗下的大宗商品交易所，為更好踐行央企社會(huì )責任，大交所在十·一黃金周剛過(guò)就緊急召開(kāi)了此次會(huì )員大會(huì )，近期大交所還將對會(huì )員單位進(jìn)行統一合規檢查，對任何違法違規行為“零容忍”。

值得關(guān)注的是，為更好保護投資者利益，在本次會(huì )員大會(huì )上，大交所發(fā)布了《關(guān)于完善大交所風(fēng)險管理體制的試行方案》，利用限制單筆最大下單量、限制持倉總量、限制單日最大下單次數等技術(shù)手段來(lái)防范投資者過(guò)度投機產(chǎn)生交易風(fēng)險；同時(shí)，提高了風(fēng)險準備金收取比例，從1%提高至4.5%，由交易所1%、運營(yíng)中心1%、綜合會(huì )員2.5%三方共同承擔。同時(shí)，會(huì )上還發(fā)布了《關(guān)于客訴處理流程及處理辦法的說(shuō)明》，其中包括了涉訴會(huì )員單位在處理客訴時(shí)，如出現消極處理等四種情況，大交所將凍結涉訴會(huì )員交易保證金，使用投資者保護基金進(jìn)行賠付和補償投訴人損失。

而為了更好強化風(fēng)險控制體系，監督各會(huì )員單位依法規范自身履職行為，大交所在會(huì )上還發(fā)布了《會(huì )員機構合規管理量化考核制度》，對會(huì )員實(shí)行動(dòng)態(tài)等級制、淘汰制差異化管理，評為五星會(huì )員，手續費日返；評為四星會(huì )員，手續費半月返；評定為三星會(huì )員，手續費月返。同時(shí)，在此次會(huì )議上，大交所還決定建立會(huì )員單位從業(yè)人員網(wǎng)絡(luò )考試機制，實(shí)行持證上崗制，未參加考試、未拿到上崗證工作人員要求會(huì )員機構不得錄用，以保證大交所產(chǎn)業(yè)鏈工作人員整體素質(zhì)。這被業(yè)內認為是對大交所及現貨行業(yè)未來(lái)全面走向合規道路的重要一步。

大交所在會(huì )員大會(huì )講話(huà)中提出了四點(diǎn)意見(jiàn)。一是認真辨識電信詐騙出現的新花樣，嚴格避免違規操作行為。利用現貨電子交易平臺從事詐騙屬于刑事犯罪，可見(jiàn)黨中央及國務(wù)院重點(diǎn)整治及源頭治理的信念、決心及力度。大交所要以高度責任感去維護社會(huì )公平正義、維持社會(huì )的公序良俗，牢筑大交所產(chǎn)業(yè)鏈的防火墻，切實(shí)維護廣大投資者的合法權益。二是要求會(huì )員單位認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )國家六部委文件精神，嚴格對照檢查本單位的運營(yíng)行為。開(kāi)展自查自糾、自清自律，對違法犯罪行為要嚴肅懲處，將不良從業(yè)者逐出業(yè)務(wù)團隊。三是會(huì )員單位要優(yōu)化經(jīng)營(yíng)模式，嚴格禁止居間商模式和嚴格防范洗錢(qián)行為。居間商是大交所明令禁止的模式，要開(kāi)展一次大檢查，如查出居間商存在，必須快速整改。同時(shí)，不提倡設立所謂理財師和分析師指導投資者交易，大交所下一步會(huì )加大對分析師行為的監控，并制定專(zhuān)門(mén)違規懲罰措施。四是正心正念，認真解決客訴問(wèn)題，共同打造誠信公平的交易平臺。